打擊防控“靠?jī)?nèi)幕消息炒股”是近一段時(shí)期以來(lái)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)，從以往的案例情況來(lái)看，內(nèi)幕消息的傳遞多為朋友、親屬、校友之間，“智光電氣(6.920, -0.06, -0.86%)”的內(nèi)幕交易案就是上市公司知情人向大學(xué)同學(xué)郭亞峰透露的內(nèi)幕信息，最終郭亞峰不但被沒(méi)收了違法所得，還被處以等額罰款，得不償失。
接受記者采訪的證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易始終保持高壓打擊態(tài)勢(shì)，違法懲戒從來(lái)不會(huì)因?yàn)樯姘溉松砭痈呶换蛏硖幒Ｍ舛毕瑥V大市場(chǎng)參與者，尤其是與上市公司董監(jiān)高等內(nèi)幕信息知情人及其關(guān)系密切的人員需遵紀(jì)守法，提高抵制內(nèi)幕交易的自覺(jué)性。
晚宴透出內(nèi)幕信息
案件還得從兩年前說(shuō)起。2015年3月2日，智光電氣公告籌劃重大事項(xiàng)停牌。4月，深交所市場(chǎng)監(jiān)察部在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，“智光電氣”停牌前，“郭亞峰”等賬戶大量買入該股，存在內(nèi)幕交易嫌疑，建議進(jìn)行調(diào)查。7月13日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)“智光電氣”異常交易情況進(jìn)行初步調(diào)查。經(jīng)初查，發(fā)現(xiàn)郭亞峰存在內(nèi)幕交易“智光電氣”的重大嫌疑。12月16日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)郭亞峰涉嫌內(nèi)幕交易“智光電氣”的行為進(jìn)行立案調(diào)查。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)，即2015年2月16日至5月12日期間，郭亞峰決策并操作其名下賬戶購(gòu)買了“智光電氣”股票14.25萬(wàn)股，成交金額189.57萬(wàn)元，6月1日至7月3日賣出上述股票，盈利206.51萬(wàn)元。
順藤摸瓜，為了搞清楚郭亞峰的內(nèi)幕消息來(lái)源，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員多次聯(lián)系郭亞峰本人，但其以居住在加拿大，生病不適宜乘坐飛機(jī)為理由表示暫時(shí)不能回國(guó)配合調(diào)查，并采取手機(jī)關(guān)機(jī)等手段消極對(duì)抗調(diào)查。
在此情況下，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員通過(guò)外圍走訪，了解到郭亞峰系上市公司內(nèi)幕信息知情人李某喜的大學(xué)同班同學(xué)，兩人關(guān)系密切，曾經(jīng)共同創(chuàng)辦企業(yè)，生活和工作圈子重合度較高。郭亞峰定居加拿大后，在回國(guó)期間時(shí)常會(huì)找李某喜一起打高爾夫球，并偶爾組織家庭聚餐。李某喜系智光電氣和嶺南電纜實(shí)際控制人，主導(dǎo)了智光電氣本次重大資產(chǎn)重組。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭亞峰與李某喜存在會(huì)面、通話等聯(lián)絡(luò)接觸情況。
2015年2月13日，郭亞峰夫婦、李某喜夫婦等三家人在廣州市花都某高爾夫球場(chǎng)共用晚宴，晚宴后三家還在高爾夫球場(chǎng)住了一晚。2月14日，三家人一起打高爾夫球。2月16日 “郭亞峰”證券賬戶就買入了4萬(wàn)股“智光電氣”。2月27日下午，李某喜與郭亞峰電話交談約1分鐘，3月2日“智光電氣”停牌前數(shù)小時(shí)，“郭亞峰”證券賬戶突然轉(zhuǎn)入120萬(wàn)元，隨即全部買入10.25萬(wàn)股“智光電氣”，成交金額138.65萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，上述交易存在資金變化和買入“智光電氣”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成變化時(shí)間基本一致、買入時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)點(diǎn)先后連接緊密等異常特征。
證據(jù)確鑿終受罰
面對(duì)郭亞峰的軟對(duì)抗，證監(jiān)會(huì)調(diào)查組采取應(yīng)對(duì)措施，一是做好啟動(dòng)涉外協(xié)查機(jī)制的準(zhǔn)備工作。二是通過(guò)李某喜等人向郭亞峰傳遞信號(hào)，勸說(shuō)郭亞峰。三是主動(dòng)聯(lián)系郭亞峰，詳細(xì)闡明相關(guān)法律法規(guī)及政策措施，讓郭亞峰明白主動(dòng)配合是其唯一出路。多重路徑下，郭亞峰終于同意配合調(diào)查，書(shū)面委托其在國(guó)內(nèi)的朋友梁某代辦配合調(diào)查相關(guān)事宜。
鑒于目前委托代理制度在行政調(diào)查、行政處罰各環(huán)節(jié)程序的適用條件、法律依據(jù)及執(zhí)行細(xì)則還不完善，為保證委托關(guān)系的真實(shí)性、有效性和合法性，在調(diào)查組的要求下，郭亞峰前往中國(guó)駐溫哥華總領(lǐng)事館對(duì)委托書(shū)進(jìn)行了公證。委托書(shū)公證后，梁某根據(jù)委托事項(xiàng)，代為簽收了《調(diào)查通知書(shū)》，并向調(diào)查組提交郭亞峰的境外醫(yī)療證明及關(guān)于案件的情況說(shuō)明，同時(shí)，為保證相關(guān)情況說(shuō)明的真實(shí)性，調(diào)查組特別要求郭亞峰對(duì)其出具情況說(shuō)明的過(guò)程錄音錄像，確保證據(jù)萬(wàn)無(wú)一失。
最終，2016年5月26日，廣東證監(jiān)局認(rèn)定郭亞峰存在內(nèi)幕交易行為，并作出行政處罰，沒(méi)收郭亞峰違法所得206.51萬(wàn)元，并處以等額罰款。截至目前，行政處罰已執(zhí)行完畢。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人士表示，郭亞峰利用接近上市公司內(nèi)幕信息知情人的便利，能夠輕松非法獲取內(nèi)幕信息，相對(duì)普通投資者具有明顯的信息優(yōu)勢(shì)，上市公司設(shè)立了內(nèi)幕信息管理相關(guān)制度，通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，多數(shù)上市公司董監(jiān)高等內(nèi)幕信息知情人了解禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人在公開(kāi)場(chǎng)合泄露內(nèi)幕信息的情形已不多見(jiàn)。但是在8小時(shí)外，在私人場(chǎng)合，尤其是面對(duì)交往甚密的親友，保密這根弦可能出現(xiàn)松懈，有意無(wú)意間，就可能泄露內(nèi)幕信息。
“郭亞峰自認(rèn)為身居國(guó)外就可規(guī)避調(diào)查從而躲避處罰，但違法懲戒不會(huì)缺席，證監(jiān)會(huì)最終完成了郭亞峰案的調(diào)查，對(duì)其內(nèi)幕交易行為作出了行政處罰，凸顯證監(jiān)會(huì)打擊內(nèi)幕交易的努力和決心。”該人士表示，目前，內(nèi)幕交易仍呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)，利用與上市公司內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切的便利，非法獲取內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的案例屢見(jiàn)不鮮。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管理念，繼續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕交易行為的打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”秩序和投資者合法權(quán)益。
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