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金陵晚報記者 陶煒

　　春節前，退市昆機（600806）的投資者索賠案得到了好消息，昆明市中級人民法院對首批提起索賠的投資者索賠系列案件作出判決，認為上市公司應該賠償投資者損失。其中，公司的財務顧問中德證券被判決需承擔連帶賠償責任，這使得投資者實際獲賠的幾率大增。

　　投資者獲得勝訴

　　投資者向退市昆機索賠一事要上溯到2015年。

　　2015年11月11日，昆明機床發布《關于大股東轉讓公司股份簽署協議公告》稱：“控股股東沈機集團已與紫光卓遠簽署了《股份轉讓協議》，沈機集團擬將持有的25.08%昆明機床股份全部轉讓給紫光卓遠，紫光卓遠將成為公司的第一大股東。”受此消息影響，2015年11月19日，昆明機床股票復牌后連續四個漲停。而中德證券則是該項目的財務顧問。

　　但2016年2月5日，昆明機床突然發布《重大事項進展情況公告》，提示如果前述股權轉讓事項在協議約定的三個月內未完成國務院國資委的審批程序，股權轉讓協議將在2016年2月8日自動解除。2016年2月17日，昆明機床又發布《股權轉讓等重大事項終止暨股票復牌提示性公告》，相關方正式確認前述股權轉讓協議自動解除，非公開發行方案也一并終止。昆明機床股價在當天一度觸及跌停。

　　2016年9月21日，昆明機床收到證監會《行政處罰事先告知書》，證監會認為昆明機床在披露大股東持股情況的較大變化時，未披露《股份轉讓協議》中“3個月自動解除”、“獲得云南各部門支持”條款的行為，違反了《證券法》相關條款。為此，證監會擬對昆明機床給予警告并處以40萬元罰款。而中德證券作為該項目的財務顧問，為紫光卓遠出具了財務顧問核查意見，更是受到了證監會重罰。證監會認為中德證券未發現紫光卓遠披露的《詳式權益變動報告書》信息披露存在重大遺漏，其出具的《財務顧問核查意見》存在重大遺漏，因此，中國證監會決定責令中德證券改正，沒收業務收入300萬元，并處以300萬元罰款。

　　之后，投資者早在2017年就已經把上市公司與中德證券等告上了法院，如今終于拿到了勝訴判決。根據目前的法院判決，在2015年11月11日至2016年2月5日之間買入并在2016年2月5日晚間依然持有退市昆機的投資者，可以將姓名、聯系電話與交易記錄發送到jzqsp2016@126.com的郵箱參與由《金陵晚報》“易索賠”頻道組織的索賠，并在獲賠前無需支付任何費用。

　　中德證券被判承擔連帶賠償責任

　根據法院的判決，被告沈機集團昆明機床股份有限公司、沈陽機床(7.010, 0.27, 4.01%)（集團）有限責任公司、中德證券有限責任公司、西藏紫光卓遠股權投資有限公司等均違反了披露信息必須完整不得有重大遺漏的義務，分別實施了虛假陳述行為，這一事實已被中國證監會相應行政處罰決定書所確認，四被告的證券市場虛假陳述行為給投資人造成了經濟損失，且每個被告的侵權行為足以造成全部損害，故四被告應對原告的損失承擔連帶賠償責任。

　　法院認為，查明的事實足以證明原告的投資損失與被告虛假陳述行為存在因果關系，被告提出的否定因果關系存在的抗辯事由不能成立。法院同時酌情認定原告損失的30%是由于系統風險導致，該部分不應該由被告賠償，故支持了原告投資者提起索賠訴請的70%。

　　需要指出的是，在兩年前的審理過程中，曾有部分投資者只狀告中德證券而沒告上市公司。但中德證券向北京市第三中級人民法院提出了兩項申請：一個是追加昆機為被告，另外一個是將案件移送昆明市中級法院管轄（昆機的所在地）。之后，案件被轉向昆明，昆機在未遭部分投資者起訴的情況下被中德證券追加為被告。但到了最后，中德證券依然被判決需承擔連帶賠償責任。

《電鰻快報》