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電鰻快報(bào)（原號(hào)外財(cái)經(jīng)）》文 / ?李笑笑

5月9日晚間，沈陽(yáng)惠天熱電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠天熱電”）發(fā)布公告稱，2018年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)遼寧監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“遼寧證監(jiān)局”）對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查。2019年5月8日，公司收到了遼寧證監(jiān)局就上述檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題出具的行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)沈陽(yáng)惠天熱電股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（遼寧證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕14號(hào)）。

具體內(nèi)容如下： 經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在公司治理和內(nèi)部控制等方面存在以下問(wèn)題：

 一是你公司在業(yè)務(wù)方面未按規(guī)定與控股股東的母公司沈陽(yáng)城市公用集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公用集團(tuán)”；注：現(xiàn)已更名為“沈陽(yáng)盛京能源發(fā)展集團(tuán)有限公司”）保持獨(dú)立，主要表現(xiàn)為：2017年-2018年，公用集團(tuán)以下發(fā)會(huì)議紀(jì)要的形式指定你公司煤炭采購(gòu)供應(yīng)商名錄，干擾你公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕1號(hào)）第二十六條和《上市公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào)）第六十五條、第六十八條的規(guī)定。

二是你公司內(nèi)部控制關(guān)鍵程序缺失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度不健全，未及時(shí)開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在較大漏洞。上述行為違反了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)）第二十條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào)）第二十一條第一款規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司予以改正。你公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，對(duì)公司內(nèi)部控制及資金占用情況進(jìn)行全面深入自查，及時(shí)采取有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)，向我局報(bào)送經(jīng)你公司董事會(huì)審議通過(guò)后的書(shū)面整改報(bào)告。同時(shí)，你公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。 如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

惠天熱電董事會(huì)高度重視遼寧證監(jiān)局所提出的問(wèn)題，將按照要求制定切實(shí)可行的整改措施，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向遼寧證監(jiān)局上報(bào)整改報(bào)告。

《電鰻快報(bào)》