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        券商合規(guī)管理成監(jiān)管重點

        華林證券2020年1月6日盤前公告稱，公司針對監(jiān)管措施所涉事項已整改完成，監(jiān)管限制其新增各項業(yè)務規(guī)模并非意味著完全停止新增業(yè)務。華林證券日前稱，公司因合規(guī)問題被證監(jiān)會采取限制新增各項業(yè)務規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。自2019年12月以來，已有多家券商因合規(guī)問題收到監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士認為，券商的合規(guī)管理成為監(jiān)管重點，券商應提高自身風險意識，充分認識到合規(guī)展業(yè)對整個行業(yè)長遠發(fā)展的意義。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業(yè)績預增和12月份財務信息公告稱，公司2019年實現(xiàn)凈利潤4.47億元，同比增長超30%。分析人士表示，華林證券緊急披露的三份公告盡管不乏“利好”，但仍然沒有使得該股免于股價“深蹲”。截至1月6日，華林證券收于14.00元，下跌5.34%。

        業(yè)績預增或超30%

        華林證券在2020年1月6日開盤前發(fā)布的《關于收到行政監(jiān)管措施決定書的進展公告》中表示，截至目前，公司針對監(jiān)管措施所涉事項已整改完成。監(jiān)管措施所涉限制新增各項業(yè)務規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務，而是對新增業(yè)務的規(guī)模進行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務，各項原有業(yè)務仍可以正常開展，不影響投行等部門已承接的各項業(yè)務的正常推進。目前公司各項業(yè)務均正常開展。

        2020年1月5日晚間，華林證券披露的2019年業(yè)績預增和12月份財務信息公告稱，公司2019年實現(xiàn)凈利潤4.31億至4.51元，同比增長25.29%至31.09%。華林證券表示，2019年以來，得益于證券市場回暖以及資本市場改革，公司利潤水平得到較大幅度提升。數(shù)據(jù)顯示，2019年12月，華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入22639.58萬元，實現(xiàn)凈利潤9996.60萬元。該公司2019年全年實現(xiàn)營業(yè)收入10.14億元，凈利潤達4.47億元。

        關于業(yè)績增長原因，華林證券表示，公司已形成多項特色優(yōu)勢業(yè)務，尤其是資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展迅速，已成為業(yè)務增長點之一;固定收益業(yè)務具備廣泛的渠道和客戶基礎。此外，公司成本控制能力加強，業(yè)務管理費下降明顯。

        1月6日，華林證券收跌5.34%，在券商板塊中跌幅居首。雖然宣稱監(jiān)管措施所涉事項已整改完成，又發(fā)布業(yè)績預喜，業(yè)內(nèi)人士認為，華林證券這些措施并未打消市場對其受到監(jiān)管處罰的疑慮。

        監(jiān)管強化合規(guī)管理要求

        此前，華林證券公告稱，其收到了證監(jiān)會行政監(jiān)管措施，三個月內(nèi)其新增業(yè)務規(guī)模被限制。記者發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會列示的華林證券違規(guī)行為主要涉及合規(guī)風控問題。譬如沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責分工;對高管和下屬單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見;對子公司合規(guī)管控不足;未對違規(guī)責任人進行問責;高管任職職位違規(guī)，難以形成有效監(jiān)督制衡等。

        業(yè)內(nèi)人士認為，華林證券披露的業(yè)績預增數(shù)據(jù)無法掩蓋其合規(guī)問題的暴露。公司被限制新增各項業(yè)務規(guī)模三個月可謂重罰，可能對公司業(yè)績和分類評價產(chǎn)生雙重影響，其2020年或被降級。在2019年的分類評價中，華林證券被評為A級。

        華林證券近兩個月頻繁更換高管。2019年11月，華林證券連發(fā)多份公告，披露了包括總經(jīng)理、財務總監(jiān)和監(jiān)事會主席在內(nèi)的多位高管變更，其中實控人林立、潘寧夫妻辭去部分管理職務，而距離這對夫妻履職公司首席執(zhí)行官和副總裁、財務總監(jiān)才過去半年而已。

        其實不止華林證券，為強化合規(guī)管理要求，證監(jiān)會近來已對多家券商采取監(jiān)管措施，券商的合規(guī)管理成為監(jiān)管重點。據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站2020年1月3日披露，廣發(fā)證券、東方證券被分別采取“出具警示函”“責令改正”等監(jiān)管措施。而上述券商被采取監(jiān)管措施的事由，也多集中于合規(guī)風控問題。

        繼證監(jiān)會2017年頒布的《證券公司合規(guī)管理實施指引》對券商合規(guī)管理提出了明確要求，即將于2020年3月實施的新《證券法》也對證券公司的合規(guī)與風控進一步以法律形式加以約束。業(yè)內(nèi)人士稱，除了監(jiān)管規(guī)定和法律約束外，券商合規(guī)人員應提高自身風險意識，充分認識到合規(guī)展業(yè)對行業(yè)長遠發(fā)展的意義。

《電鰻快報》