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????????近日，深圳證監(jiān)局對深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司出具警示函，直指該公司存在未對部分私募基金進行風險評級等合規(guī)問題，為私募提高規(guī)范運作意識敲響警鐘。

????????記者注意到，僅在5月18日，深圳證監(jiān)局就披露了6份行政監(jiān)管措施決定書，對深圳前海新富資本管理集團有限公司、深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司以及前述深圳前海利通資產(chǎn)管理有限公司及其法人出具了警示函，涉及問題包括未完成備案手續(xù)、未對部分私募基金進行風險評級、未妥善保管信息披露材料等。

????????與私募行業(yè)的規(guī)模擴張同步，深圳監(jiān)管機構頻頻“亮劍”，整治私募市場亂象。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年3月以來，深圳證監(jiān)局已對14家私募機構出示了警示函。其中，深圳千億環(huán)球基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務活動中，還存在向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。

????????對此，深圳懿德財富投資總監(jiān)臧海亮評論道，私募具有涉眾程度低、風險外溢性小的特征，在募資環(huán)節(jié)就應守住合規(guī)底線。“私募基金運營風險較大，信息披露不如公募透明、基金管理人資質不一、公眾監(jiān)督難度大，因而必須要求私募基金投資者是具備風險識別能力和承擔能力的合格投資者。‘拼單’做私募，讓產(chǎn)品變相‘公眾化’，將會擴散資金風險。”

????????作為粵港澳大灣區(qū)的金融熱土，深圳私募集聚，也是“深圳速度”背后重要的資本力量。據(jù)深圳證監(jiān)局的數(shù)據(jù)，截至2021年底，深圳轄區(qū)存續(xù)私募基金管理人4308家，同比減少3.67%;存續(xù)基金產(chǎn)品19783只，同比增長20.78%;存續(xù)規(guī)模2.2661萬億元，同比增長15.11%。

????????規(guī)模增長的同時，投資者權益保護也更為迫切。私募基金行業(yè)呈現(xiàn)規(guī)模不一、數(shù)量極多、投資靈活度高等特點。如何對私募行業(yè)有效監(jiān)管、扶優(yōu)限劣，考驗著監(jiān)管智慧。

????????近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布一季度轄區(qū)私募自查整改情況通報顯示：截至2022年一季度末，深圳轄區(qū)存量私募機構4273家，遷出及注銷54家機構。存續(xù)機構中，綠色機構3505家，占比82%;黃色機構466家，占比10.9%;紅色機構302家，占比7.1%。黃色機構與紅色機構數(shù)量變動原因均為機構經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等。經(jīng)過深圳證監(jiān)局持續(xù)出清“紅色”機構，督促“黃色”機構轉綠，支持“綠色”機構合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，深圳私募行業(yè)不斷夯實其高質量發(fā)展基礎。

????????此前，深圳還于2020年8月成立了深圳私募基金業(yè)協(xié)會，這是全國首家由證監(jiān)會派出機構作為業(yè)務主管單位指導設立的地方私募基金行業(yè)協(xié)會。該協(xié)會通過引導行業(yè)遵規(guī)守紀、維護會員合法權益、履行行業(yè)自律職責、協(xié)調(diào)配合監(jiān)管執(zhí)法等，建立了行業(yè)良性生態(tài)圈。

????????“對私募基金，目前在監(jiān)管核心領域制定了較具體的嚴格規(guī)范，如私募基金管理人登記與產(chǎn)品備案、基金募集、合格投資者審查、信息披露等重點。在其他監(jiān)管領域，監(jiān)管機構采取了多種自律管理措施規(guī)范行業(yè)的運作。”金誠同達律師事務所合伙人孫怡文認為，“私募基金規(guī)模發(fā)展迅速與某些監(jiān)管地帶尚存在真空、私募基金信息披露不全面與監(jiān)管對信息披露要求日益提高、私募基金運作模式不斷創(chuàng)新與管理存在滯后性是行業(yè)的‘三對矛盾’。”

????????她建議，應著眼于資本市場的發(fā)展，從不斷建立審慎監(jiān)管制度、提高信息披露要求、提升管理人的資質門檻等方面著手，完善私募基金市場的監(jiān)管體系，從而降低私募基金對資本市場系統(tǒng)性風險的影響。同時，私募基金的管理人應當誠實信用、勤勉盡責，按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定履行管理職責，審慎并及時履行合格投資者審查、信息披露等義務。

《電鰻快報》