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        忽悠，接著忽悠!坐視兩次處罰而不顧，仍在堅持“忽悠”——監(jiān)管部門實(shí)在坐不住了：限期過來談話!

        誰能想到，這家屢教不改的私募機(jī)構(gòu)，幾年前曾一度沖刺赴美IPO，欲做“美股私募第一股”——它就是基巖資本。

        違法違規(guī)屢教不改

        廣東證監(jiān)局官網(wǎng)5月24日發(fā)布《關(guān)于對廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定》。

        決定書披露，前期，廣東證監(jiān)局對基巖投資挪用基金財產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問題作出了公開譴責(zé)決定及行政處罰。

        近期，廣東證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，公司對存在的違法違規(guī)問題未進(jìn)行改正，對在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé)，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合相關(guān)規(guī)定的情形。

        依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對基巖投資及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時30分?jǐn)y帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

        基巖資本是一家成立于2015年的私募基金管理公司，注冊資本1000萬人民幣，投資主要集中在美公開上市或?qū)で笤诿郎鲜械闹懈殴晒尽Ｆ煜掠袕V州基巖資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱廣州基巖)和廣州基巖投資管理有限公司兩家私募基金管理人。

        早在2020年8月25日，因涉嫌違法違規(guī)，廣州基巖就收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》(編號：粵調(diào)查通字S20001號)。此后，基巖系私募兩次受到廣東證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰。

        2021年3月，廣州基巖因基金產(chǎn)品信息披露存在虛假記載、挪用基金財產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等“三宗罪”被廣東監(jiān)管局做出相應(yīng)處罰。

        據(jù)查，2018年5月~2020年1月，廣州基巖作為其管理的“基巖東方價值五號”等35只基金產(chǎn)品的資產(chǎn)委托人，與證券公司、公募基金管理公司簽訂QDII資產(chǎn)管理計劃、收益互換協(xié)議(下稱“場外標(biāo)的”)，將基金財產(chǎn)投向在美國上市的中概股股票。

        在基金凈值披露環(huán)節(jié)，廣州基巖通過篡改場外標(biāo)的估值數(shù)據(jù)，經(jīng)基金托管人復(fù)核后在凈值公告、定期報告上披露，或者未經(jīng)托管人復(fù)核直接在“私募排排網(wǎng)”上披露的方式，向投資者披露了虛假的產(chǎn)品凈值信息。上述行為對投資者真實(shí)全面準(zhǔn)確了解投資回報情況和風(fēng)險情況形成嚴(yán)重誤導(dǎo)。

        廣東證監(jiān)局更是指出，針對信息披露存在虛假記載的35只基金產(chǎn)品，以逐只產(chǎn)品最后一次虛假凈值與真實(shí)凈值比較測算，廣州基巖共虛增基金財產(chǎn)達(dá)18.27億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%。

        除此之外，廣州基巖還涉及挪用基金財產(chǎn)近6億。廣州基巖管理的12只私募產(chǎn)品跟投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，向投資者承諾最低收益。

        廣東證監(jiān)局決定對基巖投資責(zé)令改正，并處以106萬元罰款;對基巖投資的法定代表人兼總經(jīng)理，同時是上述涉案基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理赫某給予警告，并處以36萬元罰款。

        問題不斷曾被立案調(diào)查

        上述處罰后四個月，廣東證監(jiān)局再度開出罰單，此次是基巖系的另一個平臺。

        廣東證監(jiān)局在2021年7月20日發(fā)布對基巖投資行政處罰決定書。經(jīng)查，基巖投資存在挪用基金財產(chǎn)和不按照規(guī)定履行職責(zé)的違法事實(shí)。

        經(jīng)查，基巖投資擅自將其管理的“獨(dú)角獸二號私募投資基金”、“獨(dú)角獸二號二期私募投資基金”等2只基金產(chǎn)品的財產(chǎn)份額劃轉(zhuǎn)至其他公司賬戶，挪用基金財產(chǎn)共計4200萬元。獨(dú)角獸二號二期與獨(dú)角獸二號使用相同的定期報告。基巖投資在獨(dú)角獸二號2019年一季報、二季報、三季報披露基金財產(chǎn)的情況與事實(shí)不符。

        基巖投資在基金合同中約定了“康澤一號私募基金”的投資范圍，但在實(shí)際運(yùn)作中，基巖投資擅自變更投資方向，將12225萬元的基金財產(chǎn)投向投資范圍之外的公司。基巖投資在康澤一號2019年一季報、二季報、三季報披露基金財產(chǎn)的投資去向與實(shí)際不符。

        針對上述兩項違法事實(shí)，廣東證監(jiān)局決定，對基巖投資責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對赫旭給予警告，并處以2萬元罰款。

        值得一提的是，除被行政處罰和責(zé)令整改外，基巖投資還深陷十多起法律訴訟，被法院列為被執(zhí)行人，公司及法定代表人赫旭被限制高消費(fèi)。根據(jù)天眼查統(tǒng)計顯示，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司曾因未按時履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件有15起。

        廣州基巖違法違規(guī)案被納入2021年證監(jiān)稽查典型違法案例中。本案是一起私募基金管理人嚴(yán)重違反信義義務(wù)的典型案件。2017年至2020年，廣州基巖違規(guī)實(shí)施虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財產(chǎn)、承諾最低收益等多項違法行為。本案警示，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)秉持“受人之托、忠人之事”理念，依法合規(guī)運(yùn)作，不得實(shí)施欺詐客戶等違法行為。

        另據(jù)公司官網(wǎng)披露，2020年8月25日，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》(編號：粵調(diào)查通字S20001號)：“因你公司涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會決定對你公司立案調(diào)查，請予以配合。”

《電鰻快報》