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        日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的一則紀(jì)律處分決定書顯示，對(duì)深圳鑫然投資管理有限公司(以下簡稱“深圳鑫然”)進(jìn)行公開譴責(zé)，暫停私募基金產(chǎn)品備案十八個(gè)月。

        中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)〔2024〕100號(hào)記錄處分決定書顯示，深圳鑫然從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)，利用基金財(cái)產(chǎn)牟利，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第八條、《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條的規(guī)定。具體是：

        其一，2021年1月，深圳鑫然與靖江市某公司(以下簡稱“靖江某公司”)簽訂《債券融資咨詢服務(wù)協(xié)議》，約定深圳鑫然為靖江某公司擬發(fā)行的債券提供融資咨詢服務(wù)，“在其權(quán)限和能力范圍之內(nèi)，協(xié)助靖江某公司順利完成債券融資工作，為靖江某公司提供聯(lián)絡(luò)、協(xié)助、撮合等服務(wù)”。2021 年 7月，深圳鑫然收到靖江某公司主營業(yè)務(wù)收入—服務(wù)費(fèi)104.66萬元。

        其二，2022年8月16日，深圳鑫然與北京某公司簽署《投資咨詢服務(wù)協(xié)議》，約定北京某公司聘請(qǐng)深圳鑫然為其債券銷售提供投資咨詢服務(wù)，每年的咨詢服務(wù)費(fèi)為銷售規(guī)模 2200萬元的0.5%。2022年8月15 日至17日，北京某公司發(fā)行某債券，8月17日深圳鑫然在管產(chǎn)品鑫然沨醒1號(hào)私募證券投資基金在一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購該債券，2022年10月28日，深圳鑫然收到北京某公司“服務(wù)費(fèi)”11萬元。

        紀(jì)律處分決定書顯示，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)深圳鑫然進(jìn)行公開譴責(zé)，暫停私募基金產(chǎn)品備案十八個(gè)月。

《電鰻快報(bào)》