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        近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了一起罕見的操縱股價(jià)案件。2020 年，為避免公司退市，*ST 金洲時(shí)任董事長(zhǎng)朱某雇人操縱股價(jià)，7 個(gè)月暴賺 4809 萬元，證監(jiān)會(huì)對(duì)其罰沒 1.92 億元。

        2020 年 4 月，*ST 金洲公告公司流動(dòng)資金緊張、公司債發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約，2019 年業(yè)績(jī)快報(bào)為巨額虧損，審計(jì)報(bào)告亦表明存在可能導(dǎo)致公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性。5 月以來，*ST 金洲股價(jià)持續(xù)下跌，自 5 月 14 日至 25 日連續(xù) 8 個(gè)交易日收盤價(jià)低于股票面值。

        2020 年 5 月 25 日晚，ST 金洲發(fā)布《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組股權(quán)收購意向協(xié)議的提示性公告》，稱擬以不超過 5 億元自有現(xiàn)金收購優(yōu)勝教育的控股平臺(tái)優(yōu)勝騰飛 100% 股權(quán)，交易對(duì)手方承諾標(biāo)的公司 2020 年度至 2024 年度分別實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 2000 萬元、7000 萬元、1 億元、1.4 億元、1.7 億元。經(jīng)查，優(yōu)勝教育實(shí)際控制人陳某向ST 金洲子公司豐匯租賃尋求融資，朱某在明知優(yōu)勝教育資金困難、近 3 年凈資產(chǎn)為負(fù)、*ST 金洲無股權(quán)收購支付能力等情況下，安排上市公司公告擬收購信息，并指示優(yōu)勝騰飛的股東修改報(bào)表數(shù)據(jù)，將 2019 年凈資產(chǎn)調(diào)整為正數(shù)。公告后，朱某未安排中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡調(diào)，而是聯(lián)系公關(guān)顧問服務(wù)公司進(jìn)行媒體推送以及股吧輿情引導(dǎo)，誘導(dǎo)投資者買入。公告發(fā)布后，*ST 金洲股價(jià)連續(xù) 8 日漲停，于 6 月 4 日漲至面值。2020 年 10 月 26 日晚，*ST 金洲發(fā)布公告終止上述重大資產(chǎn)重組。

        此外，2020 年 5 月，朱某以股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保及簽署個(gè)人無限責(zé)任保證書等方式，向豐匯租賃借款 1 億元。7 月，又以青島房產(chǎn)作為抵押再次借款 3000 萬元。上述資金均轉(zhuǎn)入私募袋鼠基金實(shí)際控制人趙某實(shí)際控制的銀行賬戶，趙某再通過配資將籌集的資金和證券賬戶交給袋鼠基金總經(jīng)理王某交易團(tuán)隊(duì)使用。2020 年 5 月 26 日至 2020 年 12 月 18 日，趙某、王某控制使用 21 個(gè)賬戶，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在實(shí)際控制的賬戶之間交易等方式，影響 “*ST 金洲” 交易價(jià)格。期間，賬戶組累計(jì)買入 “*ST 金洲”10.81 億股，賣出 7.54 億股，獲利 4809 萬元。

        有當(dāng)事人申辯提出，本案屬于二級(jí)市場(chǎng)的投資行為，帶有市值管理性質(zhì)，且案涉證券賬戶僅 21 個(gè)，涉及資金也僅在 1 億元左右，相比近期處罰的其他操縱市場(chǎng)案來看情節(jié)并不嚴(yán)重，認(rèn)為 “沒一罰三” 明顯偏重。證監(jiān)會(huì)稱，為避免退市而進(jìn)行 “市值維護(hù)” 的申辯并非合法、正當(dāng)?shù)拿庳?zé)事由，亦不構(gòu)成從輕、減輕情節(jié)。朱某作為上市公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，故意發(fā)布不實(shí)信息誤導(dǎo)投資者，并籌集資金與二級(jí)市場(chǎng)操盤方共同操縱其公司股票，嚴(yán)重背離 “三公” 原則，妨害證券交易秩序。證監(jiān)會(huì)綜合考量本案違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等，對(duì)當(dāng)事人沒收違法所得并處以三倍罰款并無不當(dāng)。同時(shí)，在確定各當(dāng)事人責(zé)任比例時(shí)已綜合考慮其在共同違法中的地位、作用及主客觀情節(jié)等，處理并無不當(dāng)。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)朱某、趙某、王某操縱 “*ST 金洲” 價(jià)格的行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得共計(jì) 4809 萬元，其中由朱某承擔(dān) 2885 萬元、由趙某承擔(dān) 1443 萬元、由王某承擔(dān) 481 萬元;處以 1.44 億元的罰款，其中由朱某承擔(dān) 8656 萬元、由趙某承擔(dān) 4328 萬元、由王某承擔(dān) 1443 萬元。

《電鰻快報(bào)》