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        今年3月退市的貴人鳥(ST貴人)，依然難逃處罰。近日，福建證監(jiān)局官網(wǎng)掛出了對貴人鳥及公司實(shí)控人李志華等當(dāng)事人的行政處罰決定書。

        上述相關(guān)責(zé)任人被處罰，主要源于貴人鳥大額關(guān)聯(lián)交易不披露，以及多期財(cái)報對該事項(xiàng)的披露存在重大遺漏。為此，貴人鳥及李志華等四名主體均被警告，且領(lǐng)到了140萬元至1250萬元不等的罰款，合計(jì)罰款金額達(dá)到2230萬元。

        因觸及“連續(xù)20個交易日收盤價低于1元”的面值退市條款，貴人鳥在2024年3月29日已正式摘牌退市。

        未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

        兩期財(cái)報存重大遺漏

        貴人鳥及公司實(shí)際控制人、董事長李志華于2024年2月22日分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對貴人鳥、李志華立案。

        此次處罰決定書顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，以及2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏的情況。

        李志華于2021年7月開始擔(dān)任ST貴人董事，2022年7月成為ST貴人實(shí)際控制人，2022年8月?lián)蜸T貴人董事長。案涉期間，李志華同時是榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運(yùn)糧屹等4家公司的實(shí)際控制人。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運(yùn)糧屹是ST貴人的關(guān)聯(lián)法人。

        2021年8月至2023年3月，ST貴人全資子公司米程萊、金鶴農(nóng)業(yè)向玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠運(yùn)糧屹等4家關(guān)聯(lián)公司采購糧食產(chǎn)品，共發(fā)生關(guān)聯(lián)交易8.8億元，公司遲至2024年1月20日才對上述關(guān)聯(lián)交易予以披露。

        截至2022年1月，ST貴人與玉弘糧食連續(xù)12個月發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額達(dá)5673.83萬元，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)(2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn))的551.17%;2022年5月至2023年3月期間，ST貴人與上述4家關(guān)聯(lián)公司連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的累計(jì)金額最低為2.86億元，最高為8.06億元，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)(2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn))的比例最低為15.69%，最高達(dá)44.15%。

        根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，ST貴人應(yīng)對上述關(guān)聯(lián)交易及時作出披露，但ST貴人未按規(guī)定進(jìn)行披露。

        2022年1月至6月，米程萊、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、誠運(yùn)糧屹等3家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)4.5億元，占ST貴人2022年上半年凈資產(chǎn)的24.96%。2022年1月至2022年12月，米程萊、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠運(yùn)糧屹等4家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額7.35億元，占ST貴人2022年凈資產(chǎn)的43.16%。

        根據(jù)相關(guān)規(guī)定，ST貴人應(yīng)在2022年半年度報告、2022年年度報告中對上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露，但ST貴人未披露，導(dǎo)致ST貴人2022年半年度報告、年度報告存在重大遺漏。

        公司及實(shí)控人等四主體被罰

        合計(jì)罰款金額超兩千萬元

        李志華擔(dān)任ST貴人董事后，牽頭介紹ST貴人與上述關(guān)聯(lián)公司發(fā)生交易，但李志華未按照相關(guān)規(guī)定，將其實(shí)際控制玉弘糧食等4家公司的情況告知公司。在成為實(shí)際控制人、董事長后，仍未告知公司上述情況，導(dǎo)致公司未按規(guī)定對關(guān)聯(lián)交易依法作出披露。

        李志華作為公司董事、董事長，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏直接負(fù)責(zé)的主管人員。

        同時，李志華作為公司實(shí)際控制人，其隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款和第一百九十七條第二款規(guī)定的“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”的行為。

        周文鳳在2021年8月至2022年10月任米程萊財(cái)務(wù)總監(jiān)，2022年10月21日起擔(dān)任ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān)。周文鳳于2021年11月組織收集李志華“所有”或“管控”的公司情況，收集的公司名單包含玉弘糧食等4家關(guān)聯(lián)公司，并且周文鳳參與米程萊與關(guān)聯(lián)公司交易合同的審批。

        周文鳳作為ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān)，未勤勉盡責(zé)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)期間，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和ST貴人2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

        2021年8月，張翼經(jīng)李志華引薦入職ST貴人，2021年8月25日至2024年1月11日擔(dān)任公司副總經(jīng)理。2021年12月1日至2024年1月11日，張翼負(fù)責(zé)分管金鶴農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)。2021年12月21日起至2024年1月11日，張翼負(fù)責(zé)分管米程萊業(yè)務(wù)。

        張翼參與部分關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)合同的審核，作為兩家子公司的分管人員，對相關(guān)交易事項(xiàng)應(yīng)保持高度關(guān)注。張翼未勤勉盡責(zé)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，福建證監(jiān)局綜合上述兩項(xiàng)違法違規(guī)行為決定：

        1.對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以700萬元罰款;

        2.對李志華給予警告，并處以罰款1250萬元，其中對其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款350萬元，對其作為實(shí)際控制人罰款900萬元;

        3.對周文鳳給予警告，并處以140萬元罰款;

        4.對張翼給予警告，并處以140萬元罰款。

《電鰻快報》