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        《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào) / 文

        12月2日晚間，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一則令人矚目的公告：由于合規(guī)管理不到位，對(duì)中信證券分公司及其相關(guān)責(zé)任人出具警示函。這一決定不僅反映了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融市場(chǎng)紀(jì)律的嚴(yán)格要求，也再次提醒了金融機(jī)構(gòu)在運(yùn)營(yíng)中必須遵守規(guī)章制度的重要性。

        警示函顯示，中信證券鎮(zhèn)江分公司對(duì)于個(gè)別客戶沒(méi)有履行賬戶使用實(shí)名制管理職責(zé),沒(méi)有采取相應(yīng)管理措施;對(duì)于員工管理不到位,未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為,違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第三條第三項(xiàng)、第十七條、第二十五條,以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

        中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位,未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒(méi)有及時(shí)向我局報(bào)告,不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第三條、第二十七條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第四項(xiàng),以及《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十五條的規(guī)定。

        對(duì)于上述問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)決定對(duì)中信證券分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        事實(shí)上，這并非是今年來(lái)中信證券首次被監(jiān)管層“點(diǎn)名”。此前，中信證券已多次因類似問(wèn)題被各地證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。如此高頻率的監(jiān)管行動(dòng)，無(wú)疑為整個(gè)金融行業(yè)敲響了警鐘。

        專家指出，合規(guī)管理應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，是保障金融市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的基礎(chǔ)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)以此次事件為鑒，全面提升合規(guī)管理水平，加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督與培訓(xùn)，從而避免類似問(wèn)題的再次發(fā)生。

        此次事件再次表明，無(wú)論機(jī)構(gòu)大小，任何偏離合規(guī)軌道的行為都將受到嚴(yán)肅處理。只有持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、完善內(nèi)控機(jī)制，才能在日益復(fù)雜的金融市場(chǎng)中立于不敗之地，贏得投資者的信任和市場(chǎng)的尊重。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報(bào)》