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        4月22日晚間，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息，中金財富證券違反銀行間債券市場中介服務及承銷發(fā)行相關規(guī)定，交易商協(xié)會對其予以警告。該項處分日期為4月14日。

違反承銷發(fā)行相關規(guī)定

中金財富證券領“罰單”

        根據(jù)2025年第五次自律處分會議審議決定的內(nèi)容，中金財富證券在參與相關債務融資工具承銷發(fā)行的過程中，在知悉或應當知悉發(fā)行人向投資人提供財務資助的情況下，仍然推動項目開展。

        同時，中金財富證券不具備債務融資工具主承銷商資質但實質開展了部分主承銷工作。上述行為違反了銀行間債券市場中介服務及承銷發(fā)行相關規(guī)定。處分信息顯示，根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對中金財富證券予以警告。

        近日，中金財富證券還面臨高管變更。根據(jù)中金公司4月18日公告，中金公司黨委副書記、監(jiān)事長，中金財富黨委書記、董事長高濤到齡退休。據(jù)悉，作為中金財富轉型與發(fā)展的主要推動者，高濤主導了中金財富的戰(zhàn)略重構，比如推進財富管理業(yè)務向買方投顧轉型，推動與中金公司投行、資管等業(yè)務的深度協(xié)同等。

        公開信息顯示，中金財富證券原名中國中投證券有限責任公司，于2005年9月注冊成立，2019年8月更名為中國中金財富證券有限公司，為中金公司的全資子公司。

        據(jù)中金公司2024年年報，中金財富證券是一家全牌照證券公司。2021年，中金公司完成將境內(nèi)從事財富管理業(yè)務的20家營業(yè)部整合至中金財富，進一步實現(xiàn)了雙方的業(yè)務整合。整合后，中金公司作為母公司開展投資銀行業(yè)務、股票業(yè)務、固定收益業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、私募股權業(yè)務;中金財富作為全資附屬公司開展財富管理業(yè)務。截至報告期末，集團共有216家證券營業(yè)部(其中包括中金財富證券設立的215家證券營業(yè)部)。

        業(yè)績方面，截至2024年12月31日，中金財富證券總資產(chǎn)為人民幣1834.03億元，凈資產(chǎn)為193.07億元，2024年度，實現(xiàn)營業(yè)收入66.65億元，較2023年微降;凈利潤為12.49億元，較2023年減少23.66%。

多項行為違規(guī)

多家券商被警告整改

        近年來，因多項行為違規(guī)，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布多則與券商相關自律處分信息。

        比如，根據(jù)2024年第三次自律處分會議審議決定，去年5月，國聯(lián)證券作為銀行間債券市場的交易機構，在2023年1月至3月期間，違規(guī)開展為他人暫時持有債券的相關交易，不反映真實交易需求或正當業(yè)務目的。同時，國聯(lián)證券有關交易詢價留痕不完善，未能反映真實交易過程。

        根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對國聯(lián)證券予以警告，責令其針對本次事件暴露出的詢價留痕、交易業(yè)務合規(guī)管理等方面問題進行全面深入的整改。

        根據(jù)2023年第11次自律處分會議審議決定，光大證券作為四平城投相關債務融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則;二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整;三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書;四是發(fā)行方案關于承銷方式的披露不準確。

        根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對光大證券予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

《電鰻快報》