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        9月7日，新三板公司亞太天能發(fā)布公告稱，擬籌備啟動面向不特定合資格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的相關事項。

        9月8日，全國股轉(zhuǎn)公司向亞太天能及時任董事長和董秘發(fā)去了警示函，原因是公司未在9月7日的公告中完整、充分披露這樣一個事實：公司財務指標不滿足申請進入精選層或在北交所上市的條件。

        圖片來源：全國股轉(zhuǎn)公司

財務指標尚不符合條件

        新三板公司亞太天能9月7日發(fā)布公告稱，經(jīng)與主辦券商、會計師事務所、律師事務所充分溝通，依據(jù)公司目前經(jīng)營管理情況，公司擬籌備啟動面向不特定合資格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市的相關事項。

        圖片來源：公司公告

        然而，僅過了一天，該公司又發(fā)了一則關于籌備公開發(fā)行存在重大不確定風險的提示性公告，稱公司目前正處于籌備股票公開發(fā)行的前期階段，尚未與保薦機構(gòu)簽署輔導協(xié)議，尚未向廣東證監(jiān)局提交向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市輔導備案登記材料。

        公告還稱，根據(jù)公司已披露的最近2年的財務數(shù)據(jù)，目前不符合《分層管理辦法》第十五條第二款規(guī)定的進入精選層的財務條件，也不符合《北京證券所交易股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中第二章中關于發(fā)行人申請公開發(fā)行并上市的財務指標條件。公司需在2021年年度報告披露完成后才能確認是否符合公開發(fā)行的財務指標要求，公司存在因未能達到前述財務指標而無法申報的風險。公司股票公開發(fā)行并上市存在無法通過審查或注冊的風險，存在因公開發(fā)行失敗而無法成功上市的風險。

        對于進入精選層的財務條件，《分層管理辦法》第十五條第二款規(guī)定，市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年營業(yè)收入增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正。

        《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中第二章中關于發(fā)行人申請公開發(fā)行并上市的財務指標條件同樣規(guī)定，市值不低于4億元，最近兩年營業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年營業(yè)收入增長率不低于30%，最近一年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正。

        公告顯示，亞太天能2019年度與2020年度經(jīng)審計的歸屬掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤分別為-1,000,231.79元、-24,287,672.06元;加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為-0.81%、-21.59%。

公司及時任董事長等被出具警示函

        9月8日，亞太天能發(fā)布的另一則公告披露，公司及相關責任主體已被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施。

        圖片來源：公司公告

全國股轉(zhuǎn)公司向亞太天能及時任董事長和董秘發(fā)去了警示函，原因正是亞太天能未在9月7日公告中完整、充分披露最近2年財務指標不滿足申請進入精選層或在北交所上市條件的相關情況。

        中證君注意到，9月8日，

        全國股轉(zhuǎn)公司指出，亞太天能上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》相關規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，時任董事長王長海、時任董事會秘書劉韋求未能忠實、勤勉地履行職責，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》相關規(guī)定。

        鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，全國股轉(zhuǎn)公司對亞太天能、王長海、劉韋求采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

        亞太天能表示，將嚴格按照《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則規(guī)范履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。公司及相關責任主體將引以為戒，進一步加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員對全國股轉(zhuǎn)公司相關業(yè)務規(guī)則及其他相關法律法規(guī)的學習，完善公司內(nèi)部控制體系建設，提升公司規(guī)范化運作水平，提高風險意識和合規(guī)意識，強化信息披露管理，杜絕類似問題再次發(fā)生。

        亞太天能半年報顯示，公司處于智能家居行業(yè)，主要面向社區(qū)及家庭用戶，致力于以智能門、智能鎖為核心的智能家居產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

《電鰻快報》