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        甬金股份(19.090, -0.01, -0.05%)(603995)12月5日晚間公告，公司實(shí)際控制人曹佩鳳于12月4日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對(duì)曹佩鳳給予警告，沒(méi)收違法所得約54.92萬(wàn)元，并處以約584.58萬(wàn)元罰款。

        證監(jiān)會(huì)已立案

        此前，公司公告，曹佩鳳于2024年8月2日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書》。因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)曹佩鳳立案。

        《行政處罰事先告知書》顯示，曹佩鳳涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易甬金股份股票一案，已由浙江證監(jiān)局調(diào)查完畢，浙江證監(jiān)局依法擬對(duì)曹佩鳳作出行政處罰。

        內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”122,400股，成交金額3,013,424.9元，其中“張**”證券賬戶共買入60,000股，成交金額1,473,946元;“鄭**”證券賬戶共買入62,400股，成交金額1,539,478.9元。截至2024年8月27日，共賣出117,400股，經(jīng)計(jì)算，盈利549,164.97元(含賬面盈虧)。

        內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制使用“張**”“錢*”“鄭**”證券賬戶，累計(jì)買入“甬金股份”405,500股，成交金額8,191,743.5元，其中“張**”證券賬戶共買入258,900股，成交金額5,138,580.5元;“錢*”證券賬戶共買入143,600 股，成交金額2,993,193元;“鄭**”證券賬戶共買入3,000股，成交金額59,970元。截至2024年8月27日，共賣出402,500股，經(jīng)計(jì)算，虧損666,332.16元(含賬面盈虧)。

        短線交易方面，2019年12月24日至今，曹佩鳳為持有甬金股份5%以上股份的股東;2019年12月24日至2024年5月8日，曹佩鳳任甬金股份董事。2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作“張**”“錢*”“鄭*”證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為。經(jīng)計(jì)算，前述期間內(nèi)(扣除內(nèi)幕交易)，曹佩鳳共買入“甬金股份”股票468,950股，成交金額14,893,383元，賣出“甬金股份”股票274,950股，賣出金額11,416,524.5元。

        曹佩鳳作為甬金股份持股5%以上股東、時(shí)任董事，交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入的行為，涉嫌違反《證券法》第四十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述短線交易行為。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)于第一次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得549,164.97元，并處以2,745,824.85元罰款。對(duì)于第二次內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬(wàn)元罰款。對(duì)于短線交易行為，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，對(duì)曹佩鳳給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

        綜合以上三項(xiàng)，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對(duì)曹佩鳳給予警告，沒(méi)收違法所得549,164.97元，并處以5,845,824.85元罰款。

        甬金股份表示，上述《行政處罰事先告知書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及公司實(shí)際控制人曹佩鳳個(gè)人，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)開展無(wú)關(guān)，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況造成影響。

        交易細(xì)節(jié)曝光

        《行政處罰事先告知書》揭示了曹佩鳳內(nèi)幕信息的形成和公開過(guò)程。

        對(duì)于內(nèi)幕信息一，《行政處罰事先告知書》顯示，2022年10月20日至10月24日期間，甬金股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)虞紀(jì)群向公司時(shí)任董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)申素貞提出公司回購(gòu)股份的想法;申素貞開展政策咨詢、方案設(shè)計(jì)等工作。2022年10月25日上午，虞紀(jì)群通過(guò)微信收到申素貞反饋公司回購(gòu)股份具有可行性，同意由相關(guān)專業(yè)人員制定具體方案。2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價(jià)格達(dá)到“為維護(hù)公司價(jià)值及股東利益所必需”進(jìn)行股份回購(gòu)的條件，公司決定啟動(dòng)股份回購(gòu)計(jì)劃。2022年11月2日，公司與相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)召開會(huì)議，會(huì)議確定了回購(gòu)方案中包括用途、金額、期限、價(jià)格、資金來(lái)源等主要事項(xiàng)，參會(huì)人員包括虞紀(jì)群、申素貞等。2022年11月3日15:00，公司召開第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過(guò)了回購(gòu)方案的相關(guān)內(nèi)容。2022年11月3日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于5000萬(wàn)元且不超過(guò)1億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)43.43元/股。

        浙江證監(jiān)局認(rèn)為，甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息一的敏感期起點(diǎn)不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞紀(jì)群為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年10月25日。

        對(duì)于內(nèi)幕信息二，《行政處罰事先告知書》顯示，2023年8月22日，虞紀(jì)群與申素貞溝通商量公司回購(gòu)股份事宜。當(dāng)天申素貞安排公司時(shí)任證券事務(wù)代表程凱搜集市場(chǎng)案例，了解法規(guī)規(guī)定;申素貞測(cè)算可回購(gòu)的金額規(guī)模。2023年8月24日，申素貞等人測(cè)算回購(gòu)后公司整體負(fù)債率并匯報(bào)虞紀(jì)群后，程凱按照監(jiān)管要求擬定初步方案，報(bào)虞紀(jì)群確認(rèn)后基本確定回購(gòu)方案。2023年8月25日下午，程凱通過(guò)公司郵箱和微信工作群向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)送第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議通知，接收通知的人員包括虞紀(jì)群、時(shí)任董事曹佩鳳等。

        2023年8月28日上午，公司召開第五屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議，審議通過(guò)公司回購(gòu)股份方案，參會(huì)人員包括虞紀(jì)群、曹佩鳳等。2023年8月28日晚間，甬金股份發(fā)布《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份方案的公告》，稱公司擬以自有資金回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份總金額不低于2億元且不超過(guò)4億元，回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)34.2元/股。

        浙江證監(jiān)局認(rèn)為，甬金股份回購(gòu)股份事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第七項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息二的敏感期起點(diǎn)不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞紀(jì)群、曹佩鳳等人為內(nèi)幕信息知情人，其中虞紀(jì)群知悉時(shí)間不晚于2023年8月22日;曹佩鳳知悉時(shí)間不晚于2023年8月25日。

        曹佩鳳與虞紀(jì)群系夫妻，同為甬金股份實(shí)際控制人，溝通聯(lián)絡(luò)頻繁，關(guān)系密切。

《電鰻快報(bào)》