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        近日，浙江證監(jiān)局連開(kāi)三張罰單，劍指投資者招攬存在違規(guī)行為，華西證券一營(yíng)業(yè)部及相關(guān)負(fù)責(zé)人被監(jiān)管警示。

        值得關(guān)注的是，今年3月，華西證券重慶分公司才因員工委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶被監(jiān)管處罰。然而時(shí)隔不到兩個(gè)月，華西證券又因同一違規(guī)情形再度收到監(jiān)管罰單。

        因違規(guī)攬客

        連收三張罰單

        5月23日，浙江證監(jiān)局接連公告三張罰單。

        公告顯示，經(jīng)查，華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第八條第七項(xiàng)的規(guī)定。

        《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第八條第七項(xiàng)顯示，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)。

        根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第四十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。浙江證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識(shí)。

        同時(shí)，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，華西證券股份有限公司浙江分公司負(fù)責(zé)人童某俊，對(duì)所轄證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)運(yùn)營(yíng)不到位承擔(dān)責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第一款的規(guī)定。童某俊被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        此外，作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的魏某，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        違規(guī)攬客屢觸“紅線”

        行業(yè)迎來(lái)強(qiáng)監(jiān)管

        去年10月，監(jiān)管部門對(duì)券商下發(fā)通知，提出若干要求。其中就包括“證券公司及其從業(yè)人員不得違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)”。

        據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，已有天風(fēng)、長(zhǎng)江、國(guó)金、銀河、光大、華西證券等券商因違規(guī)攬客等原因被罰。

        今年1月，光大證券上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營(yíng)業(yè)部員工張某被罰。經(jīng)查，其在光大證券股份有限公司上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的情形。上海證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        今年3月，重慶證監(jiān)局公告一則罰單。公告顯示，華西證券重慶分公司所轄證券營(yíng)業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方招攬客戶的行為，分公司對(duì)所轄證券營(yíng)業(yè)部員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位，合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)。重慶證監(jiān)局對(duì)華西證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

        在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，解決違規(guī)攬客屢觸“紅線”現(xiàn)象，可從多方面發(fā)力。例如，技術(shù)防控層面通過(guò)開(kāi)戶系統(tǒng)追蹤客戶來(lái)源，禁止非認(rèn)證渠道接入;考核改革層面向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，降低對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的依賴程度;文化重塑層面則將合規(guī)納入員工績(jī)效考核，建立“不敢違規(guī)、不能違規(guī)”的機(jī)制。值得關(guān)注的是，監(jiān)管層近年來(lái)加大對(duì)科技手段的應(yīng)用，敦促券商推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。例如，有券商啟用AI監(jiān)測(cè)識(shí)別“第三方合作”等關(guān)鍵詞。

《電鰻快報(bào)》