2025-05-28 09:59 | 來源:電鰻快報 | 作者:電鰻號 | [財經] 字號變大| 字號變小
監管部門正在持續完善監管規則，加大執法力度，提高違規成本，讓試圖觸碰紅線的券商望而卻步，保障資本市場的純凈與活力，使其能持續發揮資源配置的核心功能，助力實體經濟...
《電鰻財經》電鰻號/文
IPO 保薦業務本應是保障企業上市規范、保護投資者利益的重要防線，然而《電鰻財經》關注到，近期國泰海通證券與中航證券同一日遭遇深交所的“點名”，這一事件如同一記重錘，敲響了行業規范的警鐘。
此次兩大券商被點名，核心在于其 IPO 保薦業務出現違規行為。保薦制度設立的初衷，是讓專業能力強、信譽良好的中介機構充當企業上市的“把關人”，對擬上市企業進行詳盡核查，確保信息披露的真實、準確、完整，從而為投資者提供可靠的決策依據。但國泰與海通的違規操作，顯然辜負了市場的信任。這背后反映出的問題值得深究，或是在項目執行過程中，內部審核流程存在漏洞，未能有效甄別企業潛在的風險與問題;亦或是在利益誘惑面前，部分保薦代表未能堅守職業操守，降低了核查標準，導致一些不符合上市條件的企業得以蒙混過關，進入資本市場。
于行業而言，這是一次沉痛的教訓與深刻的警示。券商作為資本市場的關鍵參與者，肩負著維護市場秩序、推動資本良性流動的重任。此次事件督促整個證券行業重新審視 IPO 保薦業務體系，強化內部管控機制，提升保薦代表的專業素養與職業道德水平，回歸初心，切實履行好“看門人”的職責。
監管部門正在持續完善監管規則，加大執法力度，提高違規成本，讓試圖觸碰紅線的券商望而卻步，保障資本市場的純凈與活力，使其能持續發揮資源配置的核心功能，助力實體經濟穩健前行。唯有各方攜手共進，才能撫平此次事件帶來的波瀾，讓資本市場重回正軌，開啟規范、透明、高效的新篇章。
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